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计算机科研与技术

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日志

 
 

2015年申请国家自然科学基金和省自然科学基金  

2014-11-01 13:18:03|  分类: 教育杂谈 |  标签: |举报 |字号 订阅

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时下与故友见面,聊起科技事宜,各人总得说说各自对科研经费的高见。有直面抨击的、也有改良见地的,说的人有海龟、也有土鳖,有金光灿烂的土豪、也有分得一羹的百姓,有体制内的、也有体制外的,各自角度不一,也就各说各话了。

不过细细想来,上下左右不同程度、异口同声地议论起科研经费,充分说明了科研院所不再是高不可攀的圣殿,科技活动真的是在国家经济社会发展中渗透开了!科技创新不再是停留在一些文字和新闻广播里,也真的开始是与各行各业的从业者们有肌肤之亲了。

前段网络、电台抖落出一些科技牛人犯事了,有的都已经院士了,看完之后不免欷歔。可惜了多少年的寒窗之苦呀!

那么科研经费现实的使用中,会有些啥事情让一些牛人们敢于不那么规矩呢?我们假设一位项目负责任人,带着一个团队,负责了不少于几个的课题,用着院所提供的办公室和实验室,实验室里有着科研装置和设备,再加上一些计算机等类似的辅助设备,他所能管辖的科研经费会怎么用呢?

1、首先,必须安排出他本人和团队的薪水。

在现行政策约束下,要做好这件事情很是要下功夫的。一般地说,这个团队的薪水来源来自2块,一块是院所的事业费,一块就是在团队承担的课题经费里了。薪水的标准呢?通常各个院所自己会有一个说法,但奖励和绩效部分有较大的伸缩度。(这就很容易理解那些大牌教授、研究员的薪水与非大牌单位教授、研究员薪水的差别了)我们知道,当下的情形中,事业费总是不能满足全部薪水的发放,必须靠承担的课题来支付相当大的部分,超过50%的情形应该不少,尤其是奖励和绩效的部分。且我们知道承担课题的不同,相应的经费管理办法不同,能够在经费中开支用于薪水的额度和总量就不一样。于是乎,下列的情形就得发生了:

1)如果事业费,加上已承担的所有课题中,按照不同的经费管理要求可以列支用于薪水开支的总量,能够覆盖发放他本人和团队的薪水,那么这个团队是多么的幸福!负责人和团队的每个人将每天快乐地进行科研,为着心中的梦想前进着。

2)如果事业费,加上已承担的所有课题中,按照不同的经费管理要求可以列支用于薪水开支的总量,不能够覆盖发放他本人和团队的薪水,那么负责人就不那么幸福了,他怎么办呢?

a)他必须带领团队继续竞争更多的课题,课题数的临界点就是所有承担课题中可用于列支薪水的总量必须满足薪水的发放。这大概应该可以解释我们的教授和研究员们为什么总是在申请课题会上、路上。

b)他如果竞争不到更多的课题,那他必须求助于他所在的院所给予帮助。很显然,他必须归还他和团队获得帮助的数目。他可能用今后他的团队承担的课题经费中可列支薪水的部分归还,这要得到所在院所领导的极大信任,且院所的薪水总量中能有调控的空间;或是他只能用现在承担的课题经费中那些不能用于开支薪水的部分归还,这就得他拍下胸脯、保证课题完成的前提下,靠他所在院所财务部门的“专业知识”了。这大概可以解释科研经费科目预算的执行总是不那么到位了。

3)如果事业费,加上已承担的所有课题中,按照不同的经费管理要求可以列支用于薪水开支的总量,不能够覆盖发放他本人和团队的薪水,且所在的院所调控的能力也不行,那么负责人就相当不那么幸福了,他该如何是好?

a)他不得不降团队的薪水,包括他本人的。这不能时间长,长了,就剩下他一个人独斗天下了,心中的梦想也就没有了。

b)他得让团队一些人员离开。同样不能长了,长了,他承担更多课题数的能力就出现问题了。毕竟科技创新不是熟练工种,需要创造力的同时还需要积累。

c)他不得不借助所在组织之外的力量。这大概就是非常容易控制不住之处了。

以上所列情形还有一个前提,就是薪水封顶。听说早期刚实施奖励和绩效的发放,有些院所的薪水不封顶,“多劳多得”,那上述情形就更为极端了。

 

2、接下来,这个团队应该给所在院所做点贡献。

按承担的课题经费数额缴纳所在单位一定比例的管理费应该是普遍实行的做法。此外,还应该交纳一定数额不等的水、电以及房屋维修或是使用费;或许有些院所还要对实验室的设备等固定资产收一些使用费。

这种收费的做法很容易被理解和接受,一来各类经费管理规定里可以列支,二来毕竟院所需要管理人员和支撑保障人员,他们的开销自然应该有地方出。

如果一个院所领导和整体实力很强,能够获取除事业费之外各类专项经费且可用于支出院所公共开支,也许就不会收取各个团队的“税”了。这大概可以解释一个各方面都强的院所更加容易得到本院所内上下科技人员的拥护了,自然上级主管部门也是满意的很,外界口碑也相当不错。反之,这个院所就很容易得到一些负面的评价。

3、继续,负责人就要把手上的课题经费用在科技活动中。

1)团队可能需要再配备实验室设备和实验用品。如果能申请到其他专项设备款,负责人就不需要花大钱买设备了,但还是需要支付一些配件和实验耗材等。买设备和耗材、特别是买国外设备和批量耗材,在现如今的环境下是一个有一定风险的事情,少花钱、按规范又买到好东西,还得有些定力,学问很大。

2)负责人和团队科研人员需要出差、参加会议或是出国交流、出席国际会议,这些开支也是少不了的。大概难受的是在申请课题经费之初,负责人如何能知道精确的这类活动的次数、地点呢?经费预算也就只能笼统些提出。课题后期看看不够花了也好,就少出去院所之外场所,如果还有些没有花掉,一般负责人就很是心疼了,得想想花掉吧?

3)不是所有的实验都能在自己实验室里完成,这时就需要不少经费用于进行实验了。通常情况下,这笔经费要通过合同方式给那些有能力做实验的实验室或院所了。当然,你承担的课题工作没有实验任务,自然也就没有此开销,同样也不可能申请这笔预算经费。这些合同的签订同样是要有大学问的。

4)如果课题成果的载体是仪器或设备,负责人还得花钱采买元器件、材料等一类物质,特别是高价值的器件。这项活动是除科研活动之外,很是了得的学问。

5)如果部分课题研究工作自己所在团队做不了,负责人一般要采取外协的方式来实施。很显然,他一定会找自己所熟悉的其他大学、院所的团队来做此事的,靠负责人的眼光来判断选择合作团队了。现今,企业研发能力有的也不错,如果外协合作团队在企业,特别又在私营企业,定力不够的负责人就有点麻烦了。

6)论文发表的版面费。很久以前,发表论文是不要钱的,还记得包括在国外刊物上发表论文,老外念及我国经费缺乏,对审核通过的优秀论文都是免费发表的。那个年代似乎一个院所在一年里能发表俩位数的论文,那是相当的轰动。自从有了版面费后,加上SCI因子的作用,大概以发表论文来主要体现课题研究成果的团队,所在团队课题经费的支出中,版面费恐怕是直线上升了。

以上6种科研活动的开支肯定不能包括各类情形课题的开支,因为毕竟科研活动太过复杂了。不过,也应该是科研经费中主要涉及的开支了。

 

到此,一个课题负责人和团队的科研经费如何开销就八九不离十了。不过前些年还有几项中国特色的开销也是让任何一个课题负责人长烦恼丝的,即是评审费、招待费和礼品费等,好在八项规定以后,这方面已经规范,也就不用再去扯它了。这点确实应该赞一下!

上面我们聊了一个科研团队的科研经费的开销,也说了说开销中容易不规矩的环节。显然,还得去了解一下科研团队所在院所的基本经费开销,才能想明白些事情。毕竟,所有的科研团队都是依托在一个科研法人组织里来开展活动的,中外莫不如此。

那么一个院所的科研经费通常的来源和开销都是啥呢?也就是说,所长们能够动用的经费都是啥情况。

1、先看看来源。

稳定的事业费。这是任何一个院所从国家财政获得的最稳定和最基本的支持,随着国家财力的雄厚,这部分经费比例逐年上升,大概平均应该在各院所经费总量的50%左右。如果一个院所的经费总量不低,且事业费的比例不高,如20%,那我们可以宏观地判断这个院所的竞争力强呀。

各个科研团队上缴他们承担课题经费中的管理费,以及分摊的水电、维修、资产使用费等等。这点,上文已经提及。

各类专项经费。这需要强有力的所长们带领一部分科技牛人们通过各种办法以专项的形式竞争得来。如盖房子的基建费用,买大型设备和研制科研基础设施建设的费用,实验室的维修费,以及很多很多各个行业、各个部门且必须以法人单位的身份才能申请的专项费用。尽管这些经费开销起来规矩繁杂,但对解决院所的长远发展和能力培养很是有促进作用的。如果一个院所这部分经费比例高,那足以证明所长们在系统内的能力超群,也大致能说明这个院所的行政能力强弱了。

如果这个院所从事的高新技术领域的研发,那就比较幸运了。通过卖出些专利也能获取一定的经费,当然最好是有公司和企业,特别是上市的企业(如三板啥的),那就能够通过分红获得一部分含金量很高、由所长们支配的经费了。这部分经费通常叫自有资金。我们应该都能够理解这部分经费的作用吧。如果这部分经费有在院所总经费中有一定的比例,我们就可以说明这个院所的技术转移转化能力强,对我们这个社会经济发展的直接作用大。在当下市场经济的大环境下,这些院所的所长们那是比其他院所的所长们要牛些的。

此外,可能还有些其他经费来源,如企业赞助、捐款、各种租金、利息啥的。这不会是各个院所都有,估计也不会、也不能是主要来源了。

 

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又到了一年一度策划申请国家自然科学基金项目的时段,学界的不少机构和朋友已开始厉兵秣马,谋划新一轮的申请。前不久,本市一所高校的科技处长向我提出一个问题:发展中高校如何保持基金申请的后劲?笔者觉得这是一个颇有意思的议题,于是,做了一些调研和思考,在此发表一些浅见。

先说说目前状况。

大家知道,在基金申请的成功率方面,不同机构各有千秋。先进的高校和研究机构常是“基金大户”,每年获准的基金项目总数远远超过一般单位,基金委有时不得不对若干“大户”的获准总数加以适当限制。近年来,我国高等教育事业有很大发展,加之“海归人士”不断增加,一些名校名院的人才吸纳能力又渐趋饱和,优秀科技人才的流向发生了微妙的变化:他们逐渐走向一些一般机构,成为这些单位的教学和科研的生力军;再加上一些发展中的高校和研究机构励精图治,基金申请及其获准的格局随之有一定变化,有些历来的“后进单位”的获准项目成倍增加,特别是,其中一批毕业于先进高校的博士纷纷拿到了青年基金项目。就笔者见闻,这样的情况已出现了五六年。

几年下来,一些发展中高校的国家自然科学基金项目的申请进入常态,每年获准的项目总数大致保持稳定,仅有小幅度波动。然而,这些单位近来产生了一种新的“危机感”,因此出现了本文开头的问题。常见的困境在于:随着青年才俊的涌入,青年基金项目的总数一开始出现“井喷”,而其中相当一部分拿到项目者拿不到后续的面上项目,总体来说,与发达高校相比,出现后劲不足的局面。下面来分析一下个中原因,并提出相应对策。

一个主要原因是:一般高校的科研环境不如先进高校,差距不仅在于由于经费投入不同而产生的“硬件”上,更重要的是教风、学风、人员结构、科研氛围等方面的“软件”上。新引进的博士一开始挟在先进高校得到熏陶的“余勇”,成功地申请到第一项基金,后来的设备条件、人员配套、科研时间等方面得不到充分保证,并受到科研气氛单薄的影响:一部分人员没有科研习惯,得过且过,虽有一部分青年教师继续奋斗,也有一部分人随波逐流,因此,出论文的速度减缓,发表档次降低,在科研方面失去了在同行中的竞争力,因此很难申请到第二个项目(面上项目)。

另一个重要原因是:拿到基金项目之后,在扩大学术影响方面注意得不够。一般高校的教师往往习惯于偏安于一方,不注意内联外合,特别是,拿到经费之后不善于用来进行学术交流,不积极参加会议、组织会议,因此,在同行中缺乏知名度。而在先进高校中,即使这样的交流机会很多,也容易在交流中产生高水平的研究成果,有关工作也容易广泛传播,有利于进一步申请基金项目。

从主观上说来,有一部分人员没有清楚地认识到,获得基金资助只是一种手段,为开展科研创造条件,而不是一种目的。因此,容易造成随遇而安是局面,缺乏积极进取的劲头。

为了进一步阐释上述看法,我对所在的研究所的有关情况作了一些调研。

今天是我所在的上海市应用数学和力学研究所成立30周年的日子。我根据所业务科所提供的材料进行了一些统计。30年来,我校力学学科共获得国家自然科学基金项目179个,按一线教师人数平均,人均超过3项。在2003到2011年这八年中,有14名教师先后获得青年基金项目资助,他们的共同特点是,青年基金项目都完成得很漂亮。其中有12名教师在1~2年后获得面上项目资助,有3人先后获得2项,3人获得3项,特别是,其中有1人获得“杰青”项目,2人获得“优青”项目。

这样的成绩从何而来?最重要的是,这个研究所建所以来,努力遵循钱伟长老所长的办所宗旨,营造了良好的学术氛围,而且不断通过“请进来,打出去”,加强学术交流,逐渐扩大了所获得的学术成果的影响。因此,保持了不断前进的后劲,年均获得基金项目8~10项。

笔者认为,保持基金申请的后劲的要点是:

——获得第一项资助之后,全力以赴地予以实施,保质保量地完成计划任务书中所列的各项计划;

——人自为战,创造优良的学术环境,造成良好的学术气氛,努力实现最大限度的学术交流;

——设计长期的科研运作计划,抓住最新的学术动向,主动出击,不断更新目标,争取更上一层楼。

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